中欣氟材(002915):浙江中欣氟材股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行情况报告书

时间：2026年02月26日 20:11:31 中财网

原标题:中欣氟材:浙江中欣氟材股份有限公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行情况报告书

股票简称：中欣氟材 股票代码：002915 浙江中欣氟材股份有限公司 Zhejiang Zhongxin Fluoride Materials Co.,Ltd. （住所：浙江省绍兴市上虞区杭州湾上虞经济技术开发区十三路 5号） 2025年度以简易程序向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二零二六年二月


目录
释义 ............................................................................................................................... 3
第一节 本次发行的基本情况 ..................................................................................... 4
一、本次发行履行的相关程序.................................................................................... 4
二、本次发行概要........................................................................................................ 6
三、发行对象情况介绍.............................................................................................. 12
四、本次发行相关机构.............................................................................................. 18
第二节 发行前后情况对比 ....................................................................................... 21
一、本次发行前后公司前十名股东情况.................................................................. 21
二、董事、高级管理人员持股变动情况.................................................................. 22
三、本次发行对公司的影响...................................................................................... 22
第三节 中介机构对本次发行的意见 ....................................................................... 24
一、保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 24 二、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...................... 24 第四节 中介机构声明 ............................................................................................... 26
第五节 备查文件 ....................................................................................................... 31
一、备查文件.............................................................................................................. 31
二、查阅地点.............................................................................................................. 31
三、查询时间.............................................................................................................. 31


释义

本次发行、本次以简 易程序向特定对象发 行、本次以简易程序 向特定对象发行股票	指	浙江中欣氟材股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对 象发行股票
公司、本公司、上市公 司、发行人、中欣氟材	指	浙江中欣氟材股份有限公司
发行情况报告书、本 发行情况报告书	指	浙江中欣氟材股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对 象发行股票发行情况报告书
保荐人（主承销商）、 主承销商、中德证券	指	中德证券有限责任公司
发行人律师	指	国浩律师（北京）事务所
审计机构、验资机构	指	北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》	指	《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》	指	《证券发行与承销管理办法》
《承销细则》《证券发 行与承销实施细则》	指	《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
《公司章程》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司章程》
《认购邀请书》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行 股票认购邀请书》
《申购报价单》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行 股票申购报价单》
《发行方案》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行 股票发行方案》
《缴款通知书》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行 股票缴款通知书》
《附生效条件的股份 认购合同》《股份认购 合同》	指	《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行 普通股股票之附生效条件的股份认购合同》
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所、交易所	指	深圳证券交易所
交易日	指	深圳证券交易所的正常交易日
董事会	指	浙江中欣氟材股份有限公司董事会
股东（大）会、股东会	指	浙江中欣氟材股份有限公司股东（大）会
元、万元、亿元	指	除特别注明外，均指人民币元、万元、亿元

注 1：本发行情况报告书中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

注 2：如无特殊说明，本发行情况报告书中的财务数据为合并报表数据。


第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行履行的内部决策程序
2025年 4月 18日，公司召开了第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，公司董事会提请股东（大）会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的有关事宜，并提交公司 2024年年度股东（大）会审议。

2025年 5月 13日，公司召开 2024年年度股东会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2024年年度股东会审议通过之日起至公司 2025年年度股东会召开之日止。

2025年 7月 7日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，根据公司 2024年年度股东会的授权，审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施与相关主体就措施作出承诺的议案》《关于聘任 2025年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构的议案》等与本次发行相关的议案。

2025年 8月 26日，公司召开第七届董事会第三次会议，根据公司 2024年年度股东会的授权，审议通过了《关于批准报出公司 2024年度财务报告及审计报告的议案》《关于批准报出公司 2024年度内部控制审计报告的议案》《关于批准报出公司 2024年度非经常性损益明细表及其专项核查报告的议案》《关于批准报出公司前次募集资金使用情况专项报告及审核报告的议案》等与本次发行相关的议案。

2025年 10月 27日，公司召开第七届董事会第四次会议，根据公司 2024年年度股东会的授权，审议通过了《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案（修订稿）的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案》等与本次发行相关的议案。

2025年 11月 13日，公司召开 2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案》等议案。

2025年 12月 31日，公司召开第七届董事会第五次会议，根据公司 2024年年度股东会的授权，审议通过了《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》《关于公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。

（二）本次发行的监管部门注册过程
2026年 1月 13日，公司收到深交所出具的《关于受理浙江中欣氟材股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2026〕8号），深交所发行上市审核机构对公司本次以简易程序向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并于 2026年 1月 15日向中国证监会提交注册。

2026年 2月 4日，公司收到中国证监会出具的《关于同意浙江中欣氟材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕199号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（三）募集资金到账和验资情况
本次发行的发行对象为财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、楼小妹、华安证券资产管理有限公司、关云泽、李欣、郭静洁、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金、石萍萍、国泰民福投资有限公司、董卫国、石琼、易米基金管理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚向日葵私募证券投资基金、钱琪。

2026年 2月 12日，北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（中名国成验字（2026）第 0503号），确认截至 2026年 2月 12日止，保荐人（主承销商）指定的收款银行账户已收到本次发行的特定对象缴付的认购资金，资金总额人民币 185,999,996.35元（大写人民币壹亿捌仟伍佰玖拾玖万玖仟玖佰玖拾陆元叁角伍分）。保荐人（主承销商）将上述认购款项扣除保荐承销费（含增值税）后的余额划转至发行人指定的账户。

2026年 2月 12日，北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（中名国成验字（2026）第 0504号），确认截至 2026年 2月 12日止，发行人实际向特定对象发行 A股 9,804,955股，每股面值 1元，每股发行价格为18.97元，募集资金总额 185,999,996.35元。扣除与发行相关的费用（不含增值税）7,043,396.21元，实际募集资金净额为 178,956,600.14元，其中：计入股本9,804,955元，计入资本公积 169,151,645.14元。

（四）股份登记和托管
公司本次发行新增股份的登记托管手续将尽快在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

二、本次发行概要
（一）发行股票的种类和面值
本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。

（二）发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2025年 12月 22日。发行价格不价基准日前 20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事宜的，则将根据深圳证券交易所的相关规定对发行价格作相应调整。

发行人和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为18.97元/股，发行价格与发行期首日前 20个交易日均价的比率为 84.27%。

（三）发行数量
根据本次发行的竞价结果，本次发行的股票数量为 9,804,955股，未超过公司董事会及股东会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过本次发行方案拟发行股票数量上限，且超过本次发行方案拟发行股票数量的 70%。

（四）募集资金金额和发行费用
本次发行的募集资金总额为 185,999,996.35元，扣除发行费用（不含增值税）7,043,396.21元，募集资金净额为 178,956,600.14元，符合发行人董事会和股东会相关决议，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。

（五）发行对象
根据认购对象申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，本次发行对象最终确定为 15名，均为本次认购邀请文件发送的对象，符合《承销细则》等相关法律法规的规定。所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票，并与发行人签订了《股份认购合同》。

本次发行最终配售结果如下：

序号	认购对象名称	获配股数（股）	获配金额（元）
1	财通基金管理有限公司	2,783,342	52,799,997.74
2	诺德基金管理有限公司	1,201,897	22,799,986.09
3	楼小妹	674,749	12,799,988.53
4	华安证券资产管理有限公司	595,677	11,299,992.69
5	关云泽	579,862	10,999,982.14
序号	认购对象名称	获配股数（股）	获配金额（元）
6	李欣	579,862	10,999,982.14
7	郭静洁	579,862	10,999,982.14
8	北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私 募证券投资基金	527,148	9,999,997.56
9	石萍萍	527,148	9,999,997.56
10	国泰民福投资有限公司	400,632	7,599,989.04
11	董卫国	316,288	5,999,983.36
12	石琼	289,931	5,499,991.07
13	易米基金管理有限公司	289,931	5,499,991.07
14	宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚向日葵 私募证券投资基金	289,931	5,499,991.07
15	钱琪	168,695	3,200,144.15
合计	9,804,955	185,999,996.35

（六）限售期
本次以简易程序向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

本次发行结束后，因公司送股、资本公积转增股本等情形所衍生的股份亦应遵守上述限售期安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的股票还需遵守法律法规、规范文件和深圳证券交易所相关规则以及公司《公司章程》的相关规定。

（七）上市地点
本次以简易程序向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所主板上市交易。

（八）本次发行的申购报价及获配情况
1、认购邀请书发送情况
发行人和主承销商于 2025年 12月 19日（T-3日）至 2025年 12月 24日（T日）申购报价前，向符合条件的 261名特定对象发送了《浙江中欣氟材股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，邀请其参与本次发行认购。

具体包括截至 2025年 12月 10日收盘后符合规定的公司前 20大股东中的 11家股东（已剔除关联方 9家）、27家证券投资基金公司、21家证券公司、10家保险公司以及其他董事会决议公告后、询价前已表达认购意向的 192家投资者。

经主承销商和律师核查，《认购邀请书》的内容、发送范围及发送过程符合《注册管理办法》《承销管理办法》和《承销细则》等有关法律、法规、规章制度的要求，符合发行人关于本次发行的董事会、股东会决议，也符合向交易所报送的发行方案文件的规定。同时，认购邀请文件真实、准确、完整地事先告知了投资者关于本次选择发行对象、确定认购价格、分配数量的具体规则和时间安排等情形。

2、投资者申购报价情况
在律师的见证下，2025年 12月 24日（T日）上午 9:00-12:00，主承销商共收到 28名认购对象提交的《申购报价单》等申购文件。经主承销商与发行人律师的共同核查确认，除机构投资者汕头市和盛昌投资有限公司因未按照要求填写报价单且未在规定时间内重新提供，故判定为无效申购，其余 27名投资者按要求提供申购文件并缴纳申购保证金（证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者无需缴纳申购保证金），均为有效申购。

全部有效申购报价情况如下：

序号	认购对象名称	申购价格 （元/股）	申购金额 （万元）	是否有效	是否缴纳 保证金
1	石琼	22.00	550.00	是	是
2	诺德基金管理有限公司	20.29	550.00	是	不适用
		19.39	2,280.00
		18.49	4,650.00
3	关云泽	20.00	1,100.00	是	是
4	国泰民福投资有限公司	19.89	760.00	是	是
5	易米基金管理有限公司	19.87	550.00	是	不适用
6	财通基金管理有限公司	19.81	2,820.00	是	不适用
		19.37	5,280.00
7	楼小妹	19.80	1,280.00	是	是
8	李欣	19.60	1,100.00	是	是
序号	认购对象名称	申购价格 （元/股）	申购金额 （万元）	是否有效	是否缴纳 保证金
9	郭静洁	19.56	1,100.00	是	是
10	华安证券资产管理有限公司	19.53	840.00	是	是
		19.07	1,130.00
11	董卫国	19.31	600.00	是	是
		18.41	1,500.00
		18.13	2,000.00
12	宁波宁聚资产管理中心（有限合 伙）-宁聚向日葵私募证券投资基金	19.25	550.00	是	是
13	北京金泰私募基金管理有限公司- 金泰吉祥一号私募证券投资基金	19.17	1,000.00	是	是
14	石萍萍	19.00	1,000.00	是	是
15	钱琪	18.97	2,200.00	是	是
16	朱国兴	18.80	1,100.00	是	是
		18.60	550.00
17	东海基金管理有限责任公司	18.78	550.00	是	不适用
18	潘旭超	18.59	2,200.00	是	是
19	梁小嫚	18.59	1,100.00	是	是
20	潘国林	18.59	610.00	是	是
21	杨东力	18.59	550.00	是	是
22	徐茂松	18.58	1,260.00	是	是
23	湖南诚泽资产管理有限公司-诚泽 二十四节气惊蛰一号私募证券投 资基金	18.45	550.00	是	是
24	上海方御投资管理有限公司-方御 投资铜爵二十二号私募证券投资 基金	18.41	550.00	是	是
		18.03	700.00
25	曹国路	18.20	1,820.00	是	是
26	卢春霖	18.18	550.00	是	是
27	青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀 长颈鹿 6号私募证券投资基金	18.08	560.00	是	是
		18.01	580.00

3、最终获配情况
根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》《发行方案》中关于确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为18.97元/股，发行股数 9,804,955股，募集资金总额 185,999,996.35元。本次发行最终确定 15名投资者获得配售，最终配售结果如下：

序号	认购对象名称	获配股数 （股）	获配金额 （元）	限售期 （月）
1	财通基金管理有限公司	2,783,342	52,799,997.74	6
2	诺德基金管理有限公司	1,201,897	22,799,986.09	6
3	楼小妹	674,749	12,799,988.53	6
4	华安证券资产管理有限公司	595,677	11,299,992.69	6
5	关云泽	579,862	10,999,982.14	6
6	李欣	579,862	10,999,982.14	6
7	郭静洁	579,862	10,999,982.14	6
8	北京金泰私募基金管理有限公司-金泰 吉祥一号私募证券投资基金	527,148	9,999,997.56	6
9	石萍萍	527,148	9,999,997.56	6
10	国泰民福投资有限公司	400,632	7,599,989.04	6
11	董卫国	316,288	5,999,983.36	6
12	石琼	289,931	5,499,991.07	6
13	易米基金管理有限公司	289,931	5,499,991.07	6
14	宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 聚向日葵私募证券投资基金	289,931	5,499,991.07	6
15	钱琪	168,695	3,200,144.15	6
合计	9,804,955	185,999,996.35	-

本次发行的竞价、定价、配售等发行过程以及发行对象符合《承销管理办法》《注册管理办法》《承销细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合发行人关于本次发行的董事会、股东会的相关决议及《发行方案》的规定，亦遵循了《认购邀请书》确定的程序和规则。在定价和配售的过程中坚持了公司和全体股东利益最大化的原则，不存在采用任何不合理的规则人为操纵发行结果、压低发行价格或调控发行股数损害投资者利益的情况。

三、发行对象情况介绍
（一）发行对象基本情况
1、财通基金管理有限公司

公司名称	财通基金管理有限公司
企业类型	其他有限责任公司
注册地址	上海市虹口区吴淞路 619号 505室
注册资本	20,000万元
法定代表人	吴林惠
经营范围	基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业 务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
统一社会信用代码	91310000577433812A
获配股数（股）	2,783,342
限售期	自发行结束之日起 6个月

2、诺德基金管理有限公司

公司名称	诺德基金管理有限公司
企业类型	其他有限责任公司
注册地址	中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
注册资本	10,000万元
法定代表人	潘福祥
经营范围	（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；（三）经中国 证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动】
统一社会信用代码	91310000717866186P
获配股数（股）	1,201,897
限售期	自发行结束之日起 6个月

3、楼小妹

姓名	楼小妹
住所	浙江省杭州市上城区******
身份证号码	330724********1321
获配股数（股）	674,749
限售期	自发行结束之日起 6个月

4、华安证券资产管理有限公司

公司名称	华安证券资产管理有限公司
企业类型	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址	安徽省合肥市高新区创新大道 2800号创新产业园二期 E1栋基金大厦 A座 506号
注册资本	60,000万元
法定代表人	唐泳
经营范围	许可项目：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
统一社会信用代码	91340100MAD7TEBR46
获配股数（股）	595,677
限售期	自发行结束之日起 6个月

5、关云泽

姓名	关云泽
住所	北京市东城区******
身份证号码	110101********1018
获配股数（股）	579,862
限售期	自发行结束之日起 6个月

6、李欣

姓名	李欣
住所	北京市朝阳区******
身份证号码	110101********2049
获配股数（股）	579,862
限售期	自发行结束之日起 6个月

7、郭静洁

姓名	郭静洁
住所	北京市东城区******
身份证号码	110101********3027
获配股数（股）	579,862
限售期	自发行结束之日起 6个月

8、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金 认购对象的管理人北京金泰私募基金管理有限公司的基本信息及认购对象获配情况如下：

公司名称	北京金泰私募基金管理有限公司
企业类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址	北京市房山区北京基金小镇大厦 G座 132
注册资本	1,010万元
法定代表人	刘允虎
经营范围	一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记 备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主 开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
统一社会信用代码	91110105335489901J
获配股数（股）	527,148
限售期	自发行结束之日起 6个月

9、石萍萍

姓名	石萍萍
住所	浙江省绍兴市新昌县七星街道******
身份证号码	330624********040X
获配股数（股）	527,148
限售期	自发行结束之日起 6个月

10、国泰民福投资有限公司

公司名称	国泰民福投资有限公司
企业类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址	济南市历下区经十路 9777号鲁商国奥城 2号楼 1003室
注册资本	10,000万元
法定代表人	许东辉
经营范围	以自有资金对外进行投资（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担 保、代理客户理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）
统一社会信用代码	91371500MA3CD1YY1P
获配股数（股）	400,632
限售期	自发行结束之日起 6个月

11、董卫国

姓名	董卫国
住所	江苏省南京市秦淮区******
身份证号码	320113********4897
获配股数（股）	316,288
限售期	自发行结束之日起 6个月

12、石琼

姓名	石琼
住所	浙江省绍兴市新昌县七星街道******
身份证号码	330624********0020
获配股数（股）	289,931
限售期	自发行结束之日起 6个月

13、易米基金管理有限公司

公司名称	易米基金管理有限公司
企业类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址	上海市虹口区保定路 450号 9幢 320室
注册资本	15,000万元
法定代表人	李毅
经营范围	许可项目：公开募集证券投资基金管理，基金销售，私募资产管理和中国证监会 许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
统一社会信用代码	91310109MA1G5BGTXB
获配股数（股）	289,931
限售期	自发行结束之日起 6个月

14、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚向日葵私募证券投资基金 认购对象的管理人宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）的基本信息及认购对象获配情况如下：

企业名称	宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
企业类型	有限合伙企业
注册地址	浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88号 1幢 401室 A区 A1201
认缴出资额	1,000万元
执行事务合伙人	浙江宁聚投资管理有限公司
经营范围	资产管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财 向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）
统一社会信用代码	91330206580528329K
获配股数（股）	289,931
限售期	自发行结束之日起 6个月

15、钱琪

姓名	钱琪
住所	浙江省绍兴市新昌县人民西路******
身份证号码	330624********0010
获配股数（股）	168,695
限售期	自发行结束之日起 6个月

（二）发行对象与发行人的关联关系、最近一年重大交易情况及未来交易安排 参与本次发行申购报价的发行对象在提交《申购报价单》时均作出承诺：本机构/本人及其最终认购方不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东向本机构/本人作出保底保收益或变相保底保收益承诺，以及直接或通过利益相关方向本机构/本人提供财务资助或者补偿的情形。

最近一年，发行对象及其关联方与公司未发生重大交易。截至本发行情况报告书签署日，公司与发行对象不存在因本次发行而导致的新增关联交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。

（三）发行对象私募备案情况的说明
主承销商和本次发行见证律师对获配投资者的私募基金备案情况进行了核查。本次发行最终配售对象中：
1、楼小妹、关云泽、李欣、郭静洁、石萍萍、董卫国、石琼、钱琪为自然人；国泰民福投资有限公司属于其他机构投资者，上述投资者均以其自有资金参与本次认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金登记备案办法》等相关法律法规规定的私募基金管理人或者私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记或私募投资基金备案手续，也不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规范的私募资产管理计划，无需履行私募资产管理计划相关备案程序。

2、北京金泰私募基金管理有限公司管理的金泰吉祥一号私募证券投资基金、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）管理的宁聚向日葵私募证券投资基金，均已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关法律法规的规定，完成了私募投资基金的备案手续，其管理人已完成基金管理人登记。

3、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、易米基金管理有限公司为证券投资基金管理人，分别以其管理的资产管理计划参与本次认购。其用以参与认购的资产管理计划均已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等有关法律法规的规定在中国证券投资基金业协会完成备案。

4、华安证券资产管理有限公司为证券公司资产管理子公司，以其管理的资产管理计划参与本次认购，其管理的资产管理计划均已根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律法规的规定在中国证券投资基金业协会完成备案。

综上，本次发行的认购对象符合《证券发行与承销管理办法》《注册管理办法》《承销细则》等相关法律以及发行人董事会、股东会关于本次发行相关决议的规定。

（四）发行对象的投资者适当性核查情况
根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、主承销商投资者适当性管理相关制度及《认购邀请书》中相关要求，本次发行最终获配的投资者均已提交了相关材料，主承销商对本次发行的获配对象的投资者适当性核查结论为：

序号	认购对象名称	投资者分类	产品风险等级与 风险承受能力是 否匹配
1	财通基金管理有限公司	I类专业投资者	是
2	诺德基金管理有限公司	I类专业投资者	是
3	华安证券资产管理有限公司	I类专业投资者	是
4	北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一 号私募证券投资基金	I类专业投资者	是
5	易米基金管理有限公司	I类专业投资者	是
6	宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚向日 葵私募证券投资基金	I类专业投资者	是
7	董卫国	C5	是
8	关云泽	C4	是
9	李欣	C4	是
10	郭静洁	C4	是
序号	认购对象名称	投资者分类	产品风险等级与 风险承受能力是 否匹配
11	石萍萍	C4	是
12	国泰民福投资有限公司	C4	是
13	石琼	C4	是
14	钱琪	C4	是
15	楼小妹	C4	是

经核查，上述 15家投资者的投资者类别（风险承受等级）均与本次发行的风险等级相匹配。

（五）关于认购对象资金来源的说明
经核查，参与本次发行申购报价的发行对象在提交《申购报价单》时均作出承诺：不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东向本机构/本人作出保底保收益或变相保底保收益承诺，以及直接或通过利益相关方向本机构/本人提供财务资助或者补偿的情形。

综上所述，上述认购资金来源的信息真实、准确、完整，上述认购资金来源的安排能够有效维护公司及中小股东合法权益，符合中国证监会以及深交所相关规定。

四、本次发行相关机构
（一）保荐人（主承销商）
名称：中德证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区建国路 81号华贸中心德意志大厦 22层
法定代表人：侯巍
保荐代表人：马明宽、宋宛嵘
项目协办人：万高峰
其他项目组成员：来晋超、邢亚雄、孙我知、崔烨、薛慧、何文杰、周楚涵、曾元松（已离职）
联系电话：010-59026666
联系传真：010-65847700
（二）发行人律师
名称：国浩律师（北京）事务所
住所：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
负责人：刘继
经办律师：孟令奇、杜丽平、唐雪珊
联系电话：010-65890699
联系传真：010-65176800
（三）发行人会计师
名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区建国门大街 18号办一 910单元
负责人：郑鲁光
签字注册会计师：孟鹏、李继军
联系电话：010-53396156
联系传真：010-53396156
（四）验资机构
名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区建国门大街 18号办一 910单元
负责人：郑鲁光
签字注册会计师：李继军、高宝海
联系电话：010-53396156
联系传真：010-53396156


第二节 发行前后情况对比
一、本次发行前后公司前十名股东情况
（一）本次发行前公司前十名股东情况
截至 2026年 2月 10日，发行人前十名股东持股情况如下：
单位：股

序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	限售股份数量
1	浙江白云伟业控 股集团有限公司	境内非国有法人	19.97%	64,993,393	-
2	绍兴中玮投资合 伙企业（有限合 伙）	境内非国有法人	6.03%	19,623,586	-
3	陈寅镐	境内自然人	5.01%	16,302,100	12,225,825
4	高宝矿业有限公 司	境外法人	5.00%	16,273,390	-
5	王超	境内自然人	3.98%	12,967,500	9,725,625
6	徐建国	境内自然人	3.09%	10,046,400	7,534,800
7	曹国路	境内自然人	1.63%	5,303,246	-
8	王大为	境内自然人	1.05%	3,414,600	-
9	俞伟樑	境内自然人	0.84%	2,730,000	2,047,500
10	香港中央结算有 限公司	境外法人	0.79%	2,587,070	-
合计	47.39%	154,241,285	31,533,750
（二 新增	本次发行后公司 设以上述持股为 份完成股份登记	十名股东情况 础，不考虑其 ，公司前十名	情况，本 东及其持	以简易程序 情况如下：	特定对象发行 单位：股
序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	限售股份数量
1	浙江白云伟业控股 集团有限公司	境内非国有法人	19.39%	64,993,393	-
2	绍兴中玮投资合伙 企业（有限合伙）	境内非国有法人	5.85%	19,623,586	-
3	陈寅镐	境内自然人	4.86%	16,302,100	12,225,825
4	高宝矿业有限公司	境外法人	4.85%	16,273,390	-
5	王超	境内自然人	3.87%	12,967,500	9,725,625
序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	限售股份数量
6	徐建国	境内自然人	3.00%	10,046,400	7,534,800
7	曹国路	境内自然人	1.58%	5,303,246	-
8	王大为	境内自然人	1.02%	3,414,600	-
9	财通基金管理有限 公司	境内国有法人	0.83%	2,783,342	2,783,342
10	俞伟樑	境内自然人	0.81%	2,730,000	2,047,500
合计	46.06%	154,437,557	34,317,092

二、董事、高级管理人员持股变动情况 （未完）